监管处罚事件 - 第一创业前从业人员谢廷兰因从业期间违规推介外部场外期权平台并为客户交易提供便利 被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 第一创业证券子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责 被中国证监会立案 [1] 公司基本情况 - 第一创业证券成立于1998年 总部设在深圳 于2016年5月在深交所上市 [2] - 公司今年前三季度实现营收29.85亿元 归母净利润7.71亿元 同比分别增长24.32%和20.21% [2]