监管动态核心观点 - 临近年底多地证监局密集披露券商罚单 监管力度显著加强 [1][12] - 监管执法更加有效更具震慑力 行业需加强违规行为监测监控体系建设 [12] - 重业务拓展轻合规监测模式难以为继 需提升智能技术监测水平并强化合规培训 [12] 涉及机构及违规事项 - 第一创业证券从业人员谢廷兰向客户介绍外部场外期权平台 为客户通过外部平台参与场外期权交易提供便利 [2] - 证券分析师王志杰泄露尚未发布的研究报告观点 向投资者违规私自荐股 为近亲属所在其他券商介绍客户谋取不正当利益 [5] - 浙商资管对拟聘任董事尽调不充分 人员准入把关不严 所报送监管信息存在错误 人员管理存在合规漏洞 合规负责人未充分履行监督报告职责 [7] - 东方证券德阳庐山南路营业部合规管理和从业人员执业管理不到位 未及时向证监局报告影响客户权益的重大事件 [9] - 华福证券作为江平生物主办券商 在2021年及2022年两次定向发行推荐工作中未能勤勉尽责 未发现定向发行说明书存在虚假记载 [12] - 财通证券场外衍生品业务存在标的管理机制不健全 未对挂钩标的实施及时动态调整 投资者资质年度复核工作不到位 业务管理系统权限密码管理无效等问题 [12] 监管措施与处罚统计 - 四季度以来已披露超40张罚单 涉及20家券商 [12] - 对个人及机构采取的监管措施包括出具警示函、责令改正、记入证券期货市场诚信档案等 [2][7][9][12]