行业背景与趋势 - 可持续投资在全球绿色转型和国内“双碳”战略背景下，从资管行业的“加分项”转变为“必答题” [2] - ESG作为衡量企业长期可持续运营能力的核心标尺，在投资决策中的权重持续提升 [2] - 投资者对长期价值投资的认知深化，以及监管层对ESG信息披露要求逐步收紧，驱动资管机构建立更全面的投资决策体系 [3] - 数字化技术迭代突破，旨在破解传统ESG投资面临的数据零散、评估单一、流程脱节等行业痛点 [2] 公司战略定位 - 公司将ESG发展与数字化转型同步纳入企业核心战略，形成“宏观锚定国家战略、微观优化投资逻辑”的双重目标导向 [3] - 公司战略旨在通过ESG投资实践呼应绿色发展号召，并优化投资组合的风险收益结构，实现长期投资价值与社会价值的协同 [3] - 公司作为国内资管行业标杆机构，是首批加入联合国负责任投资原则组织的先行者 [2] 公司治理架构 - 公司创新建立“ESG领导小组+ESG工作小组”双层管理机制，由总经理牵头统筹，各高管分工负责业务落地 [4] - 2024年公司进一步扩容ESG组织覆盖范围，将市场、科技等关键条线纳入体系，形成涵盖多领域的工作矩阵 [4] - 在各相关部门设立ESG专员，搭建横向联动、纵向贯通的沟通桥梁，以提升跨部门协作效率 [5] 投资流程管理 - 公司打造“事前评估-事中整合-事后跟踪”全链条闭环管理模式，确保ESG理念深度融入投资全流程 [5] - 事前阶段自主研发适配国内市场的中国特色ESG评级体系及配套数据库，摆脱对外部评级的单一依赖 [5] - 事中阶段将ESG因子全面融入投研环节，并建立风险监控机制进行实时预警 [5] - 事后阶段通过与被投企业常态化沟通、代理投票等尽责管理方式，推动企业优化ESG表现，形成“投资-赋能-增值”的良性循环 [5] 数字化技术应用 - 公司聚焦数据、模型、应用三大关键环节，自主研发ESG综合信息平台，以技术赋能打通ESG投资全链路 [6] - 该平台具备可视化呈现、多源数据比对、动态跟踪、溯源便捷四大核心优势，支持高效整合与交叉验证ESG信息 [6] - 平台评级模型紧扣ESG三大核心维度，细化拆解为14个二级议题与38个三级指标，评级结果划分为九档 [6] - 截至2024年末，该评级体系已实现5150家A股上市公司与7100余家债券发行主体的全覆盖 [6] - 平台还设置产品ESG绩效分析、绿色收入标签等特色模块，精准对接绿色资产识别与ESG信息披露需求 [6] 实践成效与未来规划 - 公司ESG投资实践成效凸显，持续扩容绿色、可持续主题产品，满足投资者多元化价值投资需求 [7] - 公司以专业投资能力推动资本向绿色产业倾斜，助力资本市场绿色转型 [7] - 未来公司计划持续深化数字化与可持续发展的融合，优化ESG评级体系，升级ESG综合信息平台 [7]