分析师评选规范,有变
上海证券报·2025-11-25 12:50
文章核心观点 - 中国证券业协会正就修订后的《证券分析师参加外部评选规范》征求意见,旨在进一步规范分析师评选活动并净化评选环境 [1][2] 修订内容调整适用范围 - 规范对象明确为证券公司及其研究部门、团队、分析师,并增加证券投资顾问参加评选活动参照执行的表述 [1] 修订内容调整评估要求 - 新增主办方基本情况为证券公司关注事项,要求主办方守法合规、具备组织经验、公平对待参评方 [1] - 将主办方加入自律公约的要求调整为组织评选前须向中证协提交并被接受承诺函,提交时间不晚于每年8月31日 [2] - 主办方须承诺若违反规范或承诺函,自愿接受协会处理并承担责任 [2] 修订内容完善考核要求 - 首次要求证券公司将分析师履行社会责任、践行中国特色金融文化纳入考核指标 [1][2] 修订内容合并相关条款 - 将原规范中有关证券公司需退出评选并进行公告的条款进行整合 [2] 规范背景与目的 - 规范于2019年10月8日发布实施,并于2023年9月25日第一次修订,此次为再次修订 [2] - 规范实施以来对遏制分析师在外部评选中的不当行为发挥了积极作用 [2] - 此次修订旨在持续净化证券分析师外部评选环境,切实维护分析师职业声誉 [2]