券商分析师外部评选规范再迎修订
证券日报·2025-11-26 07:30
本报记者 周尚伃 11月25日,《证券日报》记者从券商处获悉,为进一步做好券商分析师评选管理工作,结合近年来分析 师评选组织情况,中国证券业协会(以下简称"中证协")近日再次组织修订了《证券分析师参加外部评 选规范(征求意见稿)》,目前正面向行业内各大券商征求意见。 《证券分析师参加外部评选规范》由中证协于2019年10月8日发布施行,并在2023年9月25日完成首次修 订。自实施以来,该规范有效遏制了证券分析师参与外部评选中的不当行为。 据了解,本次修订内容主要涉及四个方面,旨在有针对性地解决行业实践中的突出问题。 一是调整适用范围。新规将规范对象明确为证券公司及其研究部门、团队、分析师,并增加证券投资顾 问参加评选活动参照规范执行的表述。 二是调整券商对评选组织机构的评估要求。在券商关注事项中新增主办方基本情况,包括主办方应守法 合规,具备组织评选活动的团队和经验,合规开展评选活动,公平对待参评人员机构等。 此外,新规将原评估事项中主办方已加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》的要求,调整为外 部评选主办方组织评选前应向中证协提交承诺函并需被协会接受。主办方每年开展评选前向中证协提交 的承诺函及资质证 ...