文章核心观点 - 中证协通报2025年第三批自律处分典型案例 剑指从业人员水平评价测试中的各类违规行为[1] - 通报的四起案例涉及机构大规模组织外部人员参考、个人冒名替考、拍摄试题及有组织作弊等乱象[1] - 监管此举旨在强化行业诚信建设与合规管理 释放强烈信号[1] 有组织作弊案例 - 某投资咨询公司发生有组织作弊事件 多名考生在2024年3月专场测试中使用隐形耳机接收试题答案[2] - 作弊团伙考前进入公司办公场所联络 系统性地提供作弊服务并收费 考生通过微型耳机接收答案[2] - 公司合规培训与考纪教育覆盖面不足 部分在职从业人员直接参与组织作弊 内部管理存在严重缺陷[2] - 中证协对直接参与组织作弊的从业人员采取认定不适合从事全部证券业务36个月的纪律处分[2] 大规模违规报名案例 - 某投资咨询公司在2024年专场测试中存在大规模违规为非所属人员办理测试报名的情况[3] - 9月测试报考总数519人 在册员工仅129人 外部人员占比高达75.1%[3] - 11月测试报考总数364人 非所属人员比例攀升至84.9% 公司报名审核严重失职[3] - 中证协对该公司采取行业内告诫的纪律处分 认为其严重违背专场测试制度设计初衷[4] 冒名替考案例 - 某从业人员在2020年9月参加"发布证券研究报告业务"科目考试时存在由他人冒名替考的严重违纪行为[5] - 2022年4月该人员提交执业登记申请时 因人脸比对结果不符未通过审核[5] - 中证协对该从业人员采取认定不适合从事全部证券业务36个月的纪律处分[6] - 该行为被指动摇行业人才评价体系公正根基 削弱专业认证公信力[6] 拍摄试题案例 - 2024年3月测试期间 某考生在参加《证券投资顾问业务》科目考试时使用手机拍摄试题[7] - 督考人员现场检查发现考生手机存有大量当场拍摄的试题内容 监控录像确认其违规行为[7] - 中证协对该从业人员采取认定不适合从事全部证券业务36个月的纪律处分[8] - 试题泄露被视为对行业诚信体系的冲击 任何获取或传播试题的行为将助长作弊产业链[8]