四川富元股权投资基金被责令改正,涉管理制度不健全等
搜狐财经·2025-11-26 19:52
监管措施 - 四川证监局对四川富元股权投资基金管理有限公司采取责令改正的行政监管措施 [1][2][3] - 监管措施同时被记入证券期货市场诚信档案 [1][3] 违规行为 - 公司从事与私募基金管理无关的业务 [1][2] - 公司从业人员、办公地址信息未及时更新 [1][2] - 公司未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度 [1][2] 法规依据 - 上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金监督管理条例》的相关规定 [1][2] - 具体违反条款包括《若干规定》第四条、《私募办法》第二十五条第一款和《私募条例》第二十六条第二款 [2] 整改要求 - 公司需对存在的问题进行整改 [3] - 公司需在收到决定书之日起30日内完成整改并向四川证监局提交书面整改报告 [3]