文章核心观点 - 中国期货业协会发布《期货风险管理公司人员管理规则》，旨在通过强化人员管理，提高行业合规意识、职业操守和专业素养，以促进行业健康发展并更好地服务实体经济，该规则将于2026年1月1日起施行并设有过渡期 [1][2] 规则制定背景与行业现状 - 规则制定是为贯彻落实中央金融工作会议精神及国务院办公厅相关文件要求，经广泛征求行业意见后制定 [1] - 自2012年试点以来，期货风险管理公司人员队伍已发展壮大，目前拥有从业人员近4000名，成为服务实体经济的重要力量 [1] - 近年来，因个别人员道德失范引发的风险事件时有发生，损害交易者利益并影响行业健康发展，凸显了强化人员管理的必要性 [2] 规则主要内容概要 - 规则共六章二十四条，主要内容涵盖四个方面：明确人员任职条件、明确相关人员专业能力要求、明确人员执业信息管理事项、强化自律管理职责 [3] 人员任职条件 - 人员需正直诚实、品行良好，具备所需专业能力 [8] - 最近三年内未受过刑事处罚 [8] - 最近三年内未受到中国证监会等金融监管机构的行政处罚，或被采取市场禁入措施执行期已届满 [9] - 最近三年内未被法院或纪检监察机关认定为行贿人 [9] - 未被协会采取相关禁入措施或措施执行期已届满 [9] 专业能力与执业行为要求 - 管理人员及从事衍生品交易、做市业务的人员须取得行业专业能力水平评价测试成绩合格证 [3][9] - 人员应遵守包括维护国家利益和金融安全、公平竞争、廉洁自律、勤勉尽责服务客户、保护客户权益与商业秘密等在内的八项执业行为规范 [9][10] - 人员需不断加强政治理论、法律法规、职业道德及专业技能等方面的培训学习 [10] 执业信息管理 - 公司需通过协会自律服务系统为人员进行执业登记，并在信息变更或人员离职后五个工作日内完成系统信息修改或离职登记 [12] - 公司需在人员违规失信信息形成或知悉之日起五个工作日内向协会报送该信息 [12] - 协会将与相关机构建立人员信息共享机制 [13] 公司管理责任 - 公司任用人员前需进行审慎调查，任用后需持续监督其合规情况 [15] - 公司需建立健全人员管理制度、外部兼职管理制度及道德品行考察机制 [15] - 公司需为人员完成职业培训提供条件，督促其完成培训，并妥善保存人员相关资料不少于二十年 [16][17] - 期货公司股东需督促风险管理公司建立健全人员管理制度 [17] 自律管理与监督检查 - 协会可对期货风险管理公司及其人员执行规则情况进行监督检查，并可根据投诉、举报进行调查 [19] - 对于不配合检查、未按规定进行执业登记、未按要求报送信息或未有效执行管理制度等违规行为，协会可依照自律规则采取相应的自律措施 [20][21] - 协会在自律管理中发现人员违反法律法规等行为，将依法移交有权机关处理 [22] 规则实施与过渡期安排 - 规则自2026年1月1日起施行，2026年1月1日至2026年12月31日为过渡期 [1][24] - 2026年1月1日后入职人员须立即符合规则要求，此前入职人员须在过渡期满（2026年12月31日）前符合要求 [4][24] - 关于专业能力要求，管理人员及从事衍生品交易、做市业务的人员须取得“期货基础知识”和“期货法律法规”科目考试成绩合格证 [4] - 过渡期满时，在2026年9月30日（含）之前入职的人员须完成2025-2026培训周期累计不少于18个学时的培训，其中法律法规和职业道德培训不少于3个学时 [4] - 过渡期内，公司需在协会自律服务系统完成人员执业登记、违规失信信息填报等工作 [4] - 过渡期满后，经检查发现公司未按要求执行的，协会将采取相应的自律措施 [4][24]