证监会优化行政执法当事人承诺制度 - 证监会于11月28日发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，旨在优化该制度的办理程序，并引导符合条件的案源适用此制度 [1] 明确不予受理的具体情形 - 明确规定了适用行政执法当事人承诺的申请不予受理的几种情形，包括当事人缺乏交纳承诺金的能力、当事人拒绝或阻碍监管机构对其涉嫌违法行为进行调查、以及当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修复信用等 [1] 细化执行标准与加强诚信约束 - 明确了“经过必要的调查”这一前提条件的执行标准 [1] - 加强了对当事人的诚信约束，明确将利用承诺制度恶意拖延调查或审理程序、向第三方泄露协商内容、打探案件办理信息等行为界定为违背诚信原则，并可按规定处理 [1]