券商副总裁内幕交易被罚没1.35亿、8年市场禁入
中国经营报·2025-11-29 19:49

(文章来源:中国经营报) 其一,利用未公开信息从事有关证券交易。2020年3月1日至2023年3月12日,陈某涛利用职务便利,获 取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户(以下简称"趋同组合账户")的交易信息, 控制"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋 同买入金额8.59亿元,趋同交易盈利1875.04万元。 其二,违规买卖证券。2011年9月15日至2023年3月12日,陈某涛作为证券从业人员,控制前述8个证券 账户及"韩某"中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券,扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买 入及与趋同买入对应的卖出金额后,累计交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640.01万元。 在听证中,陈某涛以"对金融行业有贡献""无力承担罚款"为由请求减轻处罚,但江苏证监局复核后认定 其理由非法定从轻情形,不予采纳。 11月28日,江苏证监局披露罚单,曾担任某证券公司副总裁的陈某涛,被江苏证监局没收违法所得 4515.05万元,并处以9030.1万元罚款,同时被采取8年及5年两项证券市场禁入措施。"没一罚二"合计罚 ...