11年牟利千万,被罚没1.35亿,某券商前副总裁违规炒股细节曝光
21世纪经济报道·2025-11-30 23:10
记者丨孙永乐 编辑丨巫燕玲 又一张亿元级罚单! 近日,江苏证监局披露一笔天价罚单,因利用未公开信息从事有关证券交易、违规买卖证券,曾担任某 证券公司副总裁的陈某涛,被江苏证监局"没一罚二"合计罚没1.35亿元,并被采取8年及5年两项证券市 场禁入措施。 值得一提的是,在听证过程中,当事人提出申辩意见,称自身"曾为金融行业作出贡献",请求将罚款倍 数调减至一倍,但这一诉求未获证监局采纳。 违规炒股11年盈利千万 罚单显示,陈某涛出生于1963年1月,自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务,涉案 期间系证券从业人员。 记者注意到,根据罚单,当事人主要存在两项违法事实,一是作为身居要职的证券从业人员,违规炒股 时长逾11年盈利巨大,区间跨越新旧证券法适用。二是任职副总裁等要职期间,利用职务便利获取客户 信息,通过抄作业式"老鼠仓"跟风牟利。 具体来看,一是利用未公开信息从事有关证券交易。2020年3月1日至2023年3月12日,陈某涛利用职务 便利,获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息,控制"韩某"中信证券 信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入 ...