文章核心观点 - 中国期货业协会发布《期货风险管理公司人员管理规则》，自2026年1月1日起施行，旨在将期货风险管理公司近4000名从业人员的管理统一纳入监管，全面规范人员管理，被视为推动行业高质量发展的关键举措 [1][1] 规则核心内容与要求 - 规则结构与目标：《规则》共六章二十四条，核心内容涵盖任职条件、执业登记与信息报送、职业培训要求、公司管理责任、自律管理职责等方面，旨在提高人员合规意识、职业操守和专业素养 [2] - 人员任职条件：人员需满足最近三年内未受过刑事处罚、未受金融监管机构行政处罚或市场禁入措施已执行期满等条件；管理人员及从事衍生品交易、做市业务人员需取得行业专业能力水平评价测试成绩合格证 [2] - 执业登记与信息报送：公司需为人员进行执业、变更和离职登记，并自人员违规失信信息形成或知悉之日起五个工作日内向协会报送 [2] - 公司管理责任：公司在任用人员前应审慎调查其背景，任用后需持续监督其合规情况，并妥善保存人员相关资料不少于二十年；期货公司股东需督促风险管理公司建立健全人员管理制度 [2] - 自律管理与过渡期安排：中国期货业协会将强化自律管理职责，可进行监督检查和调查，并采取自律措施；设置了从2026年1月1日至2026年12月31日的过渡期 [3] - 过渡期具体要求：2026年1月1日后入职人员须符合新规；此前入职人员在过渡期满也须达标；管理人员及从事衍生品交易、做市业务人员需取得“期货基础知识”和“期货法律法规”两科成绩合格证；2026年9月30日（含）前入职人员需在过渡期满前完成2025—2026培训周期累计不少于18学时（其中法律法规和职业道德培训不少于3学时）的培训；公司需在过渡期内完成人员执业登记、违规失信信息填报等工作 [3] 规则发布的背景与行业问题 - 行业发展与风险事件：期货风险管理公司人员队伍已发展壮大至近4000名，但近年来由个别人员道德失范等引发的风险事件时有发生，损害交易者利益并影响行业健康发展 [4] - 原有管理问题：此前行业在人员管理方面存在标准不统一、风险防控有漏洞等问题，制约了行业稳健前行 [4] 规则对行业的影响与意义 - 构建完整监管体系：《规则》实现了对期货风险管理公司人员的监管全覆盖，通过严格任职条件从源头降低风险，并通过要求5个工作日内报送违规失信信息及全流程登记，使监管部门能快速追溯风险源头，降低公司经营不确定性 [4][5] - 促进行业人才建设：《规则》对核心业务人员的专业要求，将促使存量人员主动提升专业能力以满足过渡期要求，新入职人员以更高标准适配岗位，形成持续教育机制，推动形成高素质专业人才队伍，强化公司核心业务竞争力 [5] - 强化公司管理责任与优化行业生态：《规则》不仅约束员工行为，也推动公司建立从招聘、培训到监督、离职的全链条人员管理制度，完善内部治理，提升管理规范化水平，促使公司从“被动合规”向“主动合规”转变，优化行业生态 [5] - 完善监管体系与聚焦服务实体：此次《规则》的发布是协会对期货风险管理公司监管的再细化，与此前发布的《大宗商品风险管理业务管理规则》和《衍生品交易业务管理规则》共同构成更精细化、系统化的监管体系，有利于引导业务回归本源，聚焦服务实体经济和中小企业 [6] - 筑牢服务实体经济根基：通过规范人员管理提升行业合规经营水平，高素质的专业人员队伍能为实体企业提供更专业的风险管理服务，帮助企业管好价格风险，深入现货产业链，从而筑牢期货市场服务实体经济的根基 [6]