监管措施 - 浙江证监局对浙江稠州商业银行股份有限公司采取责令改正的行政监管措施[2] - 该监管措施被记入证券期货市场诚信档案[2] 违规行为 - 部分从事基金销售业务的人员未取得基金从业资格[1] - 基金宣传推介材料和销售业务制度修订未经合规风控人员审查[1] - 基金销售专职合规人员同时承担业务管理职责[1] - 为未进行风险测评的客户办理基金销售业务[1] - 未按规定报送反洗钱相关材料[1] 违反法规 - 违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》相关规定[1] - 违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定[1] - 违反《证券期货业反洗钱工作实施办法》相关规定[1]