睿银泛德私募被责令改正 从事借款融资居间服务业务
犀牛财经·2025-12-02 14:02

监管措施 - 山东证监局对睿银泛德私募基金管理(山东)有限公司采取责令改正的行政监管措施 [2] - 监管措施的依据是公司在开展私募投资基金业务中存在多项违规行为 [4] - 监管决定被记入证券期货市场诚信档案数据库 [4] 具体违规行为 - 公司未建立关联交易管理制度 [4] - 公司未按照规定和合同约定对关联交易进行信息披露 [4] - 公司从事了借款融资居间服务业务 [4] - 公司未及时填报并定期更新管理人及其从业人员有关信息 [4] 整改要求 - 公司需切实采取有效措施进行整改 [4] - 公司需在收到决定书之日起30日内向山东证监局提交书面整改报告 [4] 个人责任 - 高月显作为公司法定代表人、执行董事兼总经理,被认定未谨慎勤勉履行相关责任与义务 [4] - 高月显对上述违规问题负有主要责任 [4] - 山东证监局决定对高月显采取出具警示函的行政监管措施 [4] - 对高月显的监管措施也被记入证券期货市场诚信档案数据库 [4]