交易核心信息 - SEI通过新成立实体SEI-Eclipse Holding Company LLC以约4.41亿美元收购Stratos Wealth Holdings的美国业务，约占交易总价值的81% [1] - SEI将支付总计约5.44亿美元现金收购SEI-Eclipse Holding Company 57.5%的股权，原有Stratos股东继续持有42.5%的股权，该部分股权受看跌/看涨期权约束，若全部行权SEI将拥有该实体100%股权 [5] - 交易第二阶段收购位于墨西哥的NSC业务预计于2026年完成，需获得相关监管批准并满足其他惯例成交条件 [6] 公司战略与协同效应 - 财富管理行业存在三大核心增长机遇：咨询、资产管理和行政管理，此次合作将SEI世界级的行政管理及资产管理平台与Stratos尊重顾问独立性的咨询平台相结合 [3] - 通过整合双方在咨询、资产管理和行政管理三大领域的优势并促进相互学习，旨在为所有中介机构提供增强的解决方案和服务，帮助其扩展业务并推动强劲、可持续的增长 [4] - Stratos的客户服务模式（包括托管关系）将继续维持，其现有产品将由SEI在技术、托管、运营和资产管理方面的能力进行强化 [2] 公司概况与业务规模 - SEI是一家领先的全球金融技术、运营和资产管理服务提供商，截至2025年9月30日，其管理、建议或管理的资产规模约达1.8万亿美元 [7] - Stratos包含一个由超过350名经验丰富的财务顾问和财务规划从业者组成的全国性网络，业务遍及美国29个州，其关联注册投资顾问网络顾问和服务的客户资产约达380亿美元 [5][8] - Stratos通过提供灵活的附属模式（包括混合选项）以及实践管理咨询、运营、IT和合规服务来支持独立财务顾问网络 [8]