核心事件与监管处罚 - Virtu Financial将支付250万美元罚款以了结美国证券交易委员会的指控[1] - 指控涉及公司做市商部门Virtu Americas不当允许几乎所有员工访问客户及其交易的机密信息[1] - 美国纽约曼哈顿地区法官John Koeltl已批准该和解协议[2] 违规行为细节 - 违规时间段为2018年1月至2019年4月[3] - 经纪交易商员工能够通过使用一个“广为人知且频繁共享的通用用户名和密码”访问客户姓名以及客户买卖证券的名称、价格和数量[3] - 美国证券交易委员会在2023年9月提起的民事诉讼中称Virtu多次向客户声称其使用“信息隔离墙”和“业务部门间的系统性分离”来保护客户的重大非公开信息但该陈述为虚假[2] 公司背景与市场地位 - 在相关时期内Virtu Americas处理了约25%的美国零售投资者市场订单[2] - Virtu Financial总部位于曼哈顿[3] - 作为和解的一部分Virtu Americas既不承认也未否认存在不当行为[2] 公司披露与背景 - 公司表示其在2019年自愿向美国证券交易委员会披露交易数据可能被比预期更多的员工访问[4] - 此次数据访问问题与一项近期收购的业务迁移至后台数据库的时间相吻合[4]