公司近期监管处罚事件 - 12月5日，西南证券黑龙江分公司因合规管理不到位、未有效落实员工手机报备制度、员工管理不到位及存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形，被黑龙江证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 黑龙江证监局同时指出，员工刘利在任职期间未报备本人实际使用手机号码、超额领取绩效奖金，违反规定，被出具警示函 [1] - 9月5日，西南证券大连分公司因违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题，被大连证监局出具警示函 [1] - 5月23日，西南证券子公司西南期货有限公司长春营业部因合规风险管理不到位等多项问题，被吉林证监局出具警示函 [2] - 2月14日，西南证券因个别公司债券项目合规内控把关不严、存在差错及立项不规范，以及受托管理未勤勉尽责、未持续督导发行人履行信息披露义务和监督募集资金使用，被证监会采取责令改正措施 [2] 公司业务与股权结构 - 公司主营业务包括证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务 [1] - 公司控制股东为重庆渝富资本运营集团有限公司，实际控制人为重庆市国资委 [1] - 公司现任董事长是姜栋林 [1] 公司二级市场表现与关键数据 - 截至12月5日收盘，西南证券股价报4.49元/股，当日上涨1.81%，总市值为298.37亿元 [3] - 当日股票最高价4.51元，最低价4.39元，振幅2.72%，成交量45.77万手，成交额2.04亿元 [4] - 股票动态市盈率为31.71，TTM市盈率为32.36，静态市盈率为42.66，市净率为1.15 [4] - 公司总股本为66.45亿股，全部为流通股，流通市值298.37亿元 [4] - 公司最新每股收益为0.14元，每股净资产为3.90元 [4] - TTM股息为0.09元，股息率(TTM)为1.89% [4] - 52周股价最高为5.44元，最低为3.80元 [4] 行业背景 - 券商行业存在“业绩焦虑”，头部机构的营收占据了全行业的一半以上，呈现“强者恒强”的格局 [2]