《告知书》还提到，保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。根据当 事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情 形，依据有关规定，中国证监会江苏监管局拟决定：对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收 入424.53万元，并处以1273.59万元罚款；对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。 第一创业表示，公司已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到 位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量，更好服务资本市场高质 量发展。目前公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及 一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。 北京商报讯（记者 李海媛）12月7日，第一创业发布公告称，全资子公司第一创业证券承销保荐有限责 任公司（以下简称"一创投行"）于12月5日收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》（以下 简称《告知书》）。 《告知书》主要内容包括：一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司（以下简称"鸿达兴业"）可转债项目持 续督导未勤 ...