新三板改革深化与证券公司发展机遇 - 新三板改革持续深化，已成为服务创新型中小微企业的重要平台，为证券公司带来发展机遇 [2] - 证券公司需扮演资本市场“守门人”和企业成长“陪跑者”双重角色，通过提供挂牌推荐、定向发行、并购重组等服务，提升融资服务效能，将金融资源精准引向早期科创企业 [2] 财信证券的战略布局与服务模式转型 - 公司耕耘新三板市场已近15年，北交所成立后，打造了助力专精特新企业的专家团队，并挂牌成立“成长企业融资部” [2] - 公司今年初新设“并购融资部”，服务模式从单一IPO保荐向“投行+投资+研究”的一体化综合金融服务转型 [2] - 公司未来战略规划概括为“一个主攻方向、两大业务支柱、三项核心能力” [7] - “一个主攻方向”是坚定不移以北交所业务为牵引，深耕湖南，服务专精特新企业，力争在北交所形成品牌效应 [7] - “两大业务支柱”是在稳固新三板、北交所业务基本盘的同时，大力开拓并购重组和再融资业务 [7] - “三项核心能力”包括产业研究能力、协同作战能力、风险管控能力 [7] 集团协同与综合金融服务优势 - 公司发挥控股股东湖南财信金控集团的金融全牌照综合服务优势，整合银行、信托、保险、资产管理、产业基金等资源 [3] - 为中小微企业提供创业指导、融资对接、产业资源导入等“一站式”服务，形成“投贷联动”、“投融联动”、“投保联动”的完整闭环 [3] - 深度融入金芙蓉科创生态联盟，运用集团协同优势，提供“投行+投资+研究”的一体化解决方案 [7] 区域性股权市场合作与企业筛选标准 - 公司将湖南股交所视为重要项目源头并紧密合作，挖掘优质企业 [3] - 截至目前，公司已累计推荐150余家企业挂牌湖南股交所，2024年完成了31单，其中28家为专精特新企业 [3] - 公司挑选企业遵循“三优一专”标准：业绩优（持续稳定盈利、财务规范）、成长快（拥有核心技术或独特商业模式、市场前景广阔）、潜力大（治理结构健全、管理团队优秀、有明确资本市场规划）、专精特新（优先支持国家级或省级专精特新“小巨人”，特别是湖南省“4×4”现代化产业体系中的企业） [3] 服务创新型中小微企业面临的挑战与解决方案 - 对接企业过程中存在三大难点：审核标准趋严、企业业绩波动风险大、人才和资金存在瓶颈 [4][5] - 公司通过多种金融工具和创新服务模式帮助企业破局：提供从规范整改、财务顾问到IPO辅导的全周期服务；开拓并购重组业务，为暂时无法独立上市的企业提供股权融资替代方案；为符合条件的企业提供新三板定增、可转债等融资服务 [5] - 截至目前，公司累计完成新三板推荐挂牌92家，完成新三板定增78单，募集资金超18亿元 [5] 团队建设与专业能力构建 - 公司打造了一支复合型团队，成员具备保荐代表人、注册会计师、律师等专业资格，并注重行业研究能力 [5] - 业务小组深入钻研负责区域的优势产业链（如轨道交通、新材料、新能源等），形成“项目实践—研究沉淀—行业复制”的闭环 [5] - 公司将深化对湖南省“4×4”现代化产业体系的研究，形成行业专长，实现从“项目驱动”向“产业驱动”转变 [7] - 公司坚守合规底线，构建质控、合规、内核等多重防线，以高质量服务塑造品牌形象 [7] 未来展望 - 公司将继续充分运用集团协同优势，为湖南省乃至全国的科技创新型企业提供全方位、全周期、多层次的优质金融服务 [6] - 充分利用新三板平台，持续发掘和培育更多优秀的科技创新型企业，助力更多“小巨人”走向“大舞台” [6]