事件概述 - 第一创业证券股份有限公司的全资子公司一创投资行因在鸿达兴业2019年可转债项目中持续督导未勤勉尽责，被江苏证监局处以合计约1698万元的罚没款，两名直接负责的主管人员各被罚款150万元 [1][3][4][8][11][12] 监管处罚详情 - 一创投行于2024年10月31日收到中国证监会立案告知书，并于12月5日收到江苏证监局的行政处罚事先告知书 [3][11] - 具体违法行为包括：未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致文件存在虚假记载、未按规定履行督促及报告义务 [4][11] - 处罚决定为：对一创投行责令改正并给予警告，没收保荐业务收入424.5万元，并处以1273.59万元罚款，合计约1698万元，对保荐代表人宋垚、范本源给予警告并各罚款150万元 [4][12] 涉事项目背景 - 涉事项目为鸿达兴业股份有限公司2019年发行的可转换公司债券，于2019年12月16日发行，发行总额为24.27亿元，债券简称“鸿达转债” [6][13] - 一创投行担任该可转债项目的保荐机构及主承销商 [6][13] - 发行人鸿达兴业因行业不景气及债务危机，其股票已于2024年3月18日被深交所摘牌，其集团公司已于2024年4月22日被法院裁定宣告破产 [6][13] 监管导向与行业影响 - 资深投行人士指出，此案例体现了监管层压严压实保荐机构持续督导履职责任的导向，警示券商需避免“重保荐、轻督导”的情况 [3][11] - 业内人士认为，此次处罚彰显了监管部门压实资本市场“看门人”责任及对中介机构失职行为“零容忍”的决心 [7][14] - 此前，鸿达兴业及其8名相关责任人已于2024年6月受到行政处罚，其中公司被罚1850万元，实控人周奕丰被采取终身市场禁入措施 [7][14] 公司回应与影响评估 - 第一创业表示已督促一创投行诚恳接受处罚并整改，将强化执业质量管控 [4][12] - 公司公告称，该处罚事项未导致公司触及重大违法强制退市情形，目前经营正常，预计不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响 [5][12]