12月8日，第一创业（002797）证券股份有限公司(002797.SZ)发布公告称，全资子公司第一创业证券承 销保荐有限责任公司(以下简称"一创投行")已于12月5日收到中国证监会江苏监管局出具的《行政处罚 事先告知书》(苏证监罚字〔2025〕21号)。 该处罚文件指出，一创投行在担任鸿达兴业股份（603928）有限公司2019年可转债项目持续督导机构期 间，存在未充分核查募集资金使用及归还情况、未按规定发表核查意见、未履行督促及报告义务等行 为，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》相关规定。监管机构拟对一创投行责令改正、给予警告，没收 保荐业务收入4,245,283.02元，并处以12,735,849.06元罚款；同时对两名保荐代表人范本源、宋垚分别处 以150万元罚款。公司表示，上述事项不构成重大违法强制退市情形，当前经营正常，不会对公司财务 状况及偿债能力造成重大不利影响。 此次处罚源于中国证监会于10月29日对一创投行正式立案调查。10月31日，一创投行收到《立案告知 书》，第一创业于11月1日披露相关公告。此后，监管调查迅速推进，至12月5日，一创投行收到《行政 处罚事先告知书》，并于12月8日由第一 ...