合规风控负责人监守自盗,还有的违规配资+操纵股价,私募复合型违规曝光
新浪财经·2025-12-10 12:56

智通财经12月10日讯(记者 封其娟)一张私募罚单,再次将监管层重点打击的场外配资,拉回公众视野。 福建证监局近期披露,针对郑玉仙私下为他人的场外配资活动提供便利的违规行为,采取出具警示函的行政监管措 施,并记入证券期货市场诚信档案。 近年来,私募及相关人员因涉及场外配资被罚的案例屡见不鲜。常见的出借账户行为既直接违反账户实名制要求,也 为场外配资活动提供了通道。更有甚者,有私募实控人长期从事配资业务,控制配资账户组,通过对倒交易拉抬股 价,构成"违规配资+操纵股价"的复合型违法。 除了出借期货或证券账户外,还不乏以私募FOF基金为名,行场外配资之实的案例。 综合公开信息,郑玉仙所在私募指向福建证监局辖区内的明实(平潭)私募基金管理有限公司(以下简称:明实基 金)。据中基协披露,郑玉仙登记为明实基金的合规风控负责人和信息填报负责人。但从公开渠道看,目前并没有针 对明实基金的公开处罚。 私募行业中"只罚个人、不罚机构"的案例较为罕见。对此,有业内人士解释,仅罚个人,是因违规是个人私下违规行 为,未与机构经营活动挂钩,未体现机构意志,这也符合"过罚相当"原则,避免不当问责影响合规机构的正常经营。 但该人士也指出, ...