行业宏观背景与政策驱动 - 公募基金行业正处在从“规模扩张”向“回报引领”转型的关键期，推动高质量发展成为新的时代命题 [2] - 2025年5月，证监会印发《推动公募基金高质量发展行动方案》，为行业改革锚定基点并明确路径 [2] - 广东省政府印发《关于高质量发展资本市场助力广东现代化建设的若干措施》，在省级层面率先作出顶层设计，支持公募基金提升投研核心能力和长期回报水平 [3] 广东地区行业概况与联动机制 - 广东辖区（不含深圳）公募基金管理公司数量占全国的3%，但管理规模占全国的12%，形成“小而精、专而强”的鲜明区域发展特征 [2] - 构建了“省级统筹+监管落实+机构响应”的三级联动机制，确保改革举措落地见效 [3] - 广东证监局组织辖区基金公司对照《行动方案》25条具体举措逐一检视落实，并召开高质量发展座谈会指导机构优化体系 [3] 权益类基金发展与业绩基准优化 - 截至11月末，广东基金公司管理的权益类基金规模达1.76万亿元，同比增长27.81%，占其总管理规模的41.41% [6] - 全年新发权益类基金79只，规模548.77亿元，分别占全部新发基金的80.61%和64.20% [6] - 广东基金公司共优化调整16只公募产品业绩比较基准，并新发7只挂钩业绩比较基准的创新浮动费率基金，发行规模105.53亿元 [7] 投资者服务与费率改革 - 自2023年7月以来，广东公募基金累计向投资者让利约46亿元，通过降费提质提升投资者获得感 [7] - 积极引导基金公司践行“以投资者为本”理念，认真落实费率改革要求 [7] - 截至10月末，广东辖区3家基金投顾试点机构业务规模达622.72亿元，占全市场17%，超八成客户实现正收益，平均持有期限643天，复投率62.94% [10] 服务国家战略与参与公司治理 - 截至10月末，广东公募基金公司共设立科技主题基金34只，规模579.16亿元，并发行1只科创债ETF，规模131亿元，服务科技自立自强 [8] - 指导辖区基金公司探索从“被动财务投资者”向“积极责任股东”转型，深度参与上市公司治理 [8] - 2024年以来，超20%的上市公司采纳了广东辖区基金公司围绕ESG议题提出的建议 [8] 中长期资金入市与养老体系建设 - 强化央地合作，推动将中长期资金入市决策部署纳入省、市两级制度安排，协同打通政策落地堵点 [7] - 截至11月末，广东基金公司共41只基金纳入个人养老金产品名录，Y份额合计30.88亿元，同比增长33%，开户数达34.65万户 [7] 行业机构转型与内部治理 - 推动行业机构从“重规模”向“重回报”转变，是公募基金高质量发展的核心目标 [9] - 基金公司将投资者盈利体验纳入战略目标，建立完善以投资收益为核心的考核体系，提升长期业绩比较基准对比、投资者盈亏等指标的考核权重，并将结果与绩效薪酬刚性挂钩 [9] - 聚焦“平台型、团队制、一体化、多策略”的投研体系建设，持续完善“大平台、小团队”管理模式 [9] 财富管理转型与国际化发展 - 以广州为核心的财富管理转型“试验田”成效显著，打造“大投顾”服务体系，推动基金机构从“卖产品”向“卖服务”转变 [10] - 广州市政府出台《广州市投顾业态建设2025年转型工作方案》和《广州市大力推动AI投顾发展的若干措施》，成功举办2025年投顾发展大会 [10] - 基金“出海”步伐加快，广东基金公司立足粤港澳大湾区区位优势，构建“以湾区为轴、跨境拓展”的海外市场发展格局 [10]