近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，对广州市万隆证券咨询顾问有限公司（下称"万隆证券"）采取责令 改正措施。经查，该公司在开展证券投资顾问业务中存在六项违规行为，包括投资者适当性管理执行不到位、部 分营销话术虚假夸大、无证人员向客户提供投资建议等。据广东证监局官网披露，2023年以来，万隆证券已经连 续3年被罚，其中"误导宣传"等屡屡被列入监管罚单。 广东证监局近日披露的行政监管措施显示，万隆证券在开展证券投资顾问业务过程中存在六项违规行为，包括一 是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是合规系统建设不完善；三是部分营销话术存 在虚假、夸大或误导性内容；四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建 议；五是向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；六是部分投资建议缺少合理依据、未充分 提示风险。 根据相关规定，广东证监局对万隆证券采取责令改正的监管措施。广东证监局指出，万隆证券应高度重视，采取 切实有效措施对存在的问题进行整改，并在收到该决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。 信息显示，万隆证券成立于1992年，总部位于广州，注册资本 550 ...