3500万罚款+终身禁入!证监会出手,严惩私募“害群之马”
中国证券报·2025-12-12 18:15

2020年4月至2024年6月,优策投资隐瞒基金财产被挪用事实,向投资者提供及向基金业协会报送的前述 8只募集层产品、3只投资层产品的资产、收益、净值等与实际情况不符,11只基金产品信息存在虚假记 载。 在业内人士看来,侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资等行为严重 损害投资者合法权益,触犯私募基金监管"底线""红线"。证监会表示,将坚决贯彻落实新"国九条"相关 要求,依法严厉查处私募基金各类违法违规活动,清除害群之马,净化市场环境,促进行业规范健康发 展。 证监会12月12日消息,近日,证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。 经查,优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为,严重违反私募基金法律法 规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元,对3名责任人员罚款1425万元,对实际控制人采取终身证券 市场禁入措施。基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索,证监会 将坚持应移尽移的工作原则,依法依规移送公安机关。据悉,该案处罚力度史上最重。 11只基金产品信息存在虚假记载 根据行政处罚决定书,浙江证监局对优策 ...