公司违规与处罚 - 浙江优策投资管理有限公司及其实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等严重违法违规行为 [2] - 浙江证监局对优策投资处以2100万元人民币罚款 并对3名责任人员处以1425万元人民币罚款 [2] - 实际控制人被采取终身证券市场禁入措施 [2] - 中国证券投资基金业协会同步撤销了优策投资的管理人登记 [5] 事件背景与各方回应 - 2024年8月 市场曾流传优策投资旗下三只基金在长安银行超过12亿元人民币存款不翼而飞的消息 [6] - 优策投资曾通过律师函指出 长安银行相关私募专户违反协议约定开立网银 导致资金被划出 [6] - 长安银行于2024年8月20日发布声明 称相关“12.52亿元存款丢失”的报道严重失实 所用单据、印章、金额均系伪造变造 并已向公安机关报案 [6] - 长安银行声明指出 优策投资的控股股东已向银行送达《致歉函》并对外发布声明 同时就公司内部可能存在的违规违法行为向北京市公安局朝阳分局报案 [6] 监管态度与行业影响 - 证监会指出 侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益 破坏市场秩序 [6] - 证监会表示将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求 依法严厉查处私募基金各类违法违规活动 [6] - 监管目标是清除“害群之马” 净化市场环境 促进行业规范健康发展 [6] - 对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索 证券监管部门将依法依规移送公安机关 [5]