因从事私募基金业务活动存在违规行为,深圳海峡资产被监管警示
北京商报·2025-12-12 22:05
监管措施 - 深圳证监局于2025年12月12日对深圳海峡资产管理有限公司及其法定代表人孙俊杰采取出具警示函的行政监管措施 [1][3] 违规行为 - 公司在从事私募基金业务活动中,未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估 [3] - 公司未按照合同约定向投资者披露基金投资等可能影响投资权益的重大信息 [3] - 公司法定代表人孙俊杰领导并实施了未按合同约定进行信息披露的违规行为,且作为从业人员未恪守相关行为规范 [3]