| 索 引 号 | bm56000001/2025-00014441 | | से | 类 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 2025年12月12日 | | ਸਮ 称 | 深圳证监局关于对先锋期货股份有限公司采取监管谈话措施的决定 | | | | | | 文 름 | 行政监管措施决定书〔2025〕249号 | 主题词 | | | | 根据有关规定，深圳证监局决定对先锋期货采取监管谈话监管措施，并要求其应当切实整改现场检查发现的问题，建立健全并持续完善覆盖各业务的内部控 制体系，加强互联网营销、期货交易咨询等业务合规风控管理，切实保护交易者合法权益，建立健全网络和信息安全防护体系，提升安全保障水平。 同时，深圳证监局还提到，陈彦玲先后任先锋期货互联网金融部、互联网金融一部负责人，对合作的部分机构尽调和管控不到位，决定对其采取出具警示函 监管措施。李俊伟作为公司总经理，对公司经营进行全面管理，未有效管控公司互联网营销活动、期货交易咨询业务、网络和信息安全等，对公司上述违规 行为负有责任，决定对其采 ...