近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司(以下简称"优策投资")及有关责任人员违法违规行为作出行 政处罚。因优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法 律法规，浙江证监局对优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，并对实际控制人采取终身证券市场禁 入措施，中国证券投资基金业协会(以下简称"基金业协会")同步撤销管理人登记。以上均为行政处罚的 顶格惩处。 优策投资于2017年11月21日在基金业协会登记，从事私募证券投资基金管理业务。经证监会调查，优策 投资报送的实际控制人信息存在虚假记载。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月 至调查日期间，优策投资向基金业协会报送的实际控制人为李某晴，报送信息存在虚假记载。 决定对优策投资责令改正，给予警告，并处2100万元罚款；对黄巍责令改正，给予警告，并处900万元 罚款，并对黄巍采取终身证券市场禁入措施。另有两名相关责任人，均因未审慎履行职责，是优策投资 前述违法行为的相关责任人，被证监会罚款420万元和105万元。 "此次对于优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，罚单力度堪称史上最重。"业内人士表示，《 ...