图片来源：界面图库 再者，"罚单"认定刘凯歌和焦健均是优策投资相关违法行为的直接责任人。其中，刘凯歌虽未在优策投 资任职，但实际负责优策投资经营管理工作，参与案涉基金产品赎回等运作，未依法履行职责；焦健作 为优策投资时任法定代表人、总经理、执行董事，同时兼任除"优策长青1号"外其他10只案涉基金产品 的投资经理，未审慎履行职责。 其中，浙江证监局决定，对优策投资责令改正，给予警告，并处2100万元罚款；对黄巍责令改正，给予 警告，并处900万元罚款，采取终身证券市场禁入措施；对刘凯歌和焦健给予警告，并分别处420万元和 105万元罚款。 中基协决定撤销优策投资管理人登记，将黄巍和刘凯歌终身加入黑名单，取消焦健基金从业资格。 随着上述"罚单"的落地，智通财经去年深入调查的背后的许多细节浮出水面。 首先，"罚单"明确指出，优策投资此前向中基协报送的实际控制人信息存在虚假记载，2019年3月，该 公司的实际控制人已经变更为黄巍。 其次，"罚单"披露了优策投资巨额协议存款消失事件背后的具体情况。 2018年11月至调查日，优策投资先后成立并管理的"优策长实1号"、"优策长秀1号、2号、3号、5 号"、"安实1号、2号 ...