最高重罚超千万!一日内两张大额罚单指向私募基金违规
北京商报·2025-12-14 20:11

私募行业迎强监管。12月12日,浙江优策投资管理有限公司(以下简称"优策投资")因违法违规被监管罚款2100万元,3名责任人员共计被罚款1425万元。 同日,蜂巢股权投资基金管理(大连)有限公司(以下简称"蜂巢股权投资")也因违反私募法规,被监管处以90万元的罚款,相关责任人也被罚款27万元。 公开数据显示,仅12月,就有十余家私募机构被采取行政监管措施。在业内人士看来,近几年,监管部门对于私募行业违规现象的打击力度加大,有效保护 了投资者利益,同时促进了金融资本市场稳定健康发展。 大额罚单指向私募违规 除优策投资外,12月12日,大连证监局发布的行政处罚决定书显示,蜂巢股权投资存在不履行私募基金管理人的基金管理职责、办公场所无人办公、办公电 话无人接听等违规行为。在上述期间,蜂巢股权投资未按照有关规定向中基协报送私募基金管理人及14只基金产品的2023年年度财务报告、2024年年度财务 报告。张中华作为时任蜂巢股权投资法定代表人、经理、执行董事,在调查期间拒绝配合调查。 针对上述情况,大连证监局对蜂巢股权投资给予警告,并处以90万元的罚款;对张中华给予警告,并处以27万元的罚款。中基协信息显示,蜂巢股权投资 ...