私募行业监管动态与违规案例 - 近期私募领域信息泄露与违规操作事件密集曝光 IT岗、风控、投研等核心岗位成为泄密重灾区 [1] - 监管部门对相关违规行为祭出重磅罚单 同时“委托投资管理权”等违规问题也被集中查处 [1] 投研人员泄密案例 - 上海某私募投资经理龚某某为向他人输送利益 通过当面告知、微信传递甚至直接提供账户密码的方式 向他人全面泄露其管理的5只私募基金的未公开投资信息 最终被责令改正、警告并处以20万元罚款 [2] - 上海证监局曾一次性下发三则罚单 上海某资产管理合伙企业投资经理陈某因泄露投资决策信息被罚50万元 投资负责人徐某因双向泄露两只产品未公开信息被罚50万元 另一投资经理张某帆因泄露产品核心信息被罚50万元 [2] - 短时间内多名投研人员因同类问题被处罚 凸显该领域泄密风险的集中性 [2] IT岗位人员违规窃密案例 - 浙江某知名私募关联企业IT人员利用系统权限 偷偷复制公司股票投资信息并通过他人账户进行趋同交易 累计赚取违法所得8857.69万元 [3] - 该当事人被罚没金额合计高达1.7715亿元 并被采取5年证券市场禁入措施 [3] “委托投资管理权”违规成为监管新重点 - 私募机构“将在管私募产品投资管理职责交由他人行使”的违规行为正成为监管查处的新重点 [4] - 山东证监局对山东海量投资有限公司及责任人商雪梅出具警示函 因其存在“将基金投资管理权限委托他人行使”的违规行为 [5] - 上海证监局对上海阿杏投资管理有限公司及法定代表人林乔松出具警示函 因公司将基金投资管理职责委托他人行使 [5] - 上海证监局对上海玖鹏资产管理中心出具警示函 因其“根据投资者交易指令下单 将投资管理职责委托他人行使” [5] - 蒙森（上海）投资管理有限公司、深圳前海昆桐资产管理有限公司、深圳泽源私募证券基金管理有限公司等多家机构 在10月至11月期间因“委托投资管理权”或“让渡投资管理职能”等问题被监管点名 [6] - 深圳泽源私募同时存在“不公平对待同一基金不同投资者”的问题 违规情节更为复杂 [6] - 行业资深人士指出 此类行为是对投资者信任的严重漠视 违背了“诚实信用、谨慎勤勉”的法定义务 易引发资金挪用、利益输送等风险 损害投资者权益 [6]