中证协建立IT服务机构不正当竞争投诉、举报线索收集机制
北京商报·2025-12-16 11:45

线索材料要求方面,证券公司向协会反馈服务机构不正常竞争投诉、举报线索,应提供基本情况表、材 料真实性承诺书和其他有助于说明情况的材料。 《通知》提及,协会建立服务机构不正当竞争投诉、举报线索收集机制,主要用于发现、分析有关风险 线索,反映行业共性问题,不替代证券公司向市场监督管理部门的投诉举报行为。线索提交后,协会对 线索材料进行完备性审查。对于材料不完备或线索问题不清晰的,协会于10个工作日内通知证券公司补 充,证券公司应于10个工作日内提供补充材料。期满材料仍不完备或未提供补充材料的,不予处理。 此外,《通知》表示,协会建立线索信息台账并动态更新,将证券公司报送的线索材料情况定期、不定 期上报证监会科技监管司。对于个性问题,协会指导证券公司按照合同约定与被投诉、举报方协商解 决,或向市场监管部门投诉、举报;对于行业共性问题,且指向性明确、造成较大负面影响的,组织相 关单位以投诉、举报等方式向市场监管部门报告。服务机构不正当竞争行为同时涉及期货、基金行业 的,协会将视情形与期货业协会、基金业协会会商。 线索收集范围方面,《通知》内容指出,在中国证监会备案的向证券行业提供信息技术系统服务的机构 如存在商业贿赂 ...