行政处罚事件概述 - 大连证监局于12月12日对FC股权投资基金管理（大连）有限公司及其时任法定代表人张某作出行政处罚 罚款合计117万元 其中对公司罚款90万元 对个人罚款27万元 [1][3][4] - 处罚原因为FC基金及张某存在违反《私募投资基金监督管理条例》的行为 具体涉及未按规定报送信息 [1][2][3] 涉事主体与背景 - FC股权投资基金管理（大连）有限公司于2016年5月登记为私募股权、创业投资基金管理人 管理着包括“RD新三板转板2号私募投资基金”在内的14支备案基金产品 [2][6] - 张某 女 1958年1月出生 时任FC基金法定代表人、经理、执行董事 被认定为对违法行为直接负责的主管人员 [1][2][5][8] 具体违法事实 - 2024年4月16日 FC基金向投资人发送邮件 称公司因资不抵债已无力维持正常运营 所有产品管理工作无法正常开展 [2][6] - 自此 FC基金不履行基金管理职责 办公场所无人办公 电话无人接听 [2][6] - 在此期间 FC基金未按规定向中国证券投资基金业协会报送其自身及所管理的14支基金产品的2023年及2024年年度财务报告 [2][6] - 张某作为负责人 在监管调查期间拒绝配合调查 [2][6] 监管认定与处罚依据 - 大连证监局认定FC基金的行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第三款及第二十九条的规定 构成该条例第五十六条所述的未按规定报送信息的违法行为 [2][7] - 处罚决定依据《私募条例》第五十六条的规定作出 [3][8]