嘉信理财顾问网络计划现代化调整 - 公司对其始于2002年的顾问网络客户推荐计划进行现代化调整，使其更具选择性 [1] - 调整旨在确保该计划能满足客户日益增长的财富和咨询需求 [2] 计划参与门槛显著提高 - 参与该计划的注册投资顾问公司资产管理规模最低门槛从2.5亿美元大幅提高至5亿美元 [2] - 该新AUM门槛已于今年早些时候生效，但对计划内现有公司及公司总数无影响 [2] - 推荐计划中客户资产门槛从50万美元提高至200万美元，此举更新了已执行20年的标准 [3] - 客户资产门槛提高后，在任何特定时间参与该计划的RIA数量被有效缩减至约100至150家 [3] 调整背后的市场逻辑 - 公司表示，此次调整是为了使计划与市场现状相匹配，因许多顾问公司的最低客户门槛已达100万甚至200万或300万美元 [4] - 公司认为，此前顾问服务资产规模较小的家庭是在帮公司的忙 [4] 计划对行业的影响 - 许多RIA仍渴望加入该计划，以此作为促进客户自然增长的一种方式 [5] - 一些全国最大的RIA，如Mercer Advisors和Creative Planning，同时参与嘉信理财和富达投资的客户推荐计划 [5] - 今年4月，资产管理规模200亿美元的Merit Financial宣布加入富达的推荐计划 [5] 公司管理层人事变动 - 公司宣布，关系管理董事总经理Julian Lopez将自1月起担任扩大的企业解决方案主管一职 [6] - 他将接替Brad Losson的职位，后者将调任领导嘉信理财的销售和关系管理组织 [6]