监管处罚与财务造假事件 - 诺泰生物因一笔3000万元的技术转让交易涉及“循环增资”被中国证监会正式处罚[1][4] - 公司于2024年12月17日晚发布公告，确认收到《行政处罚决定书》，公司及相关责任人被处罚[2][4] - 监管对公司责令改正、给予警告，并处以4740万元罚款，相关高管亦被惩处，合计罚款金额达7620万元[2][4] 具体违法违规事实 - 公司2021年年度报告存在虚假记载，虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元[2][4] - 公司2022年可转换公司债券的《募集说明书》编造了重大虚假内容[2][4] - 造假根源在于诺泰生物与浙江华贝药业有限责任公司之间的技术转让交易，该交易主要影响了2021年年报及后续可转债发行文件[3][5] - 由于2021年财务数据造假，导致公司2023年披露的《募集说明书》中引用了虚假数据，其“财务会计信息”被监管认定存在重大虚假[3][5] 投资者维权进展 - 上海沪紫律师事务所刘鹏律师代理的投资者索赔案件已陆续递交法院立案，目前正等待审理[1][2][4] - 符合索赔条件的投资者范围为：在2022年4月28日至2024年10月23日期间买入诺泰生物股票，并在2024年10月24日之后卖出或仍持有而亏损的投资者[2][4]