公司权益变动核心概述 - 云南省交通投资建设集团有限公司通过成为破产重整产业投资人及以股抵债方式，增持*ST交投股份，权益变动后持股比例从23.18%提升至28.70%，成为上市公司重要股东 [10] - 本次权益变动基于云南交投集团认可上市公司的产业基础和发展前景，旨在利用自身资源和平台优势，通过协同效应助力上市公司重整并推动其可持续高质量发展 [7] - 权益变动方式包括以3.87元/股的价格认购35,000,000股转增股票，支付对价款135,450,000元，以及通过以股抵债方式受让51,789,843股转增股票 [10][11][12] 信息披露义务人基本情况 - 信息披露义务人为云南省交通投资建设集团有限公司，是云南省属大型交通投资建设企业，控股股东及实际控制人为云南省人民政府国有资产监督管理委员会，持股82.10% [4] - 公司主营业务涵盖综合交通等基础设施投资建设运营、绿美通道经济关联产业及产融结合产业，涉及交通能源、服务区经营、智慧交通、生态环保等多个领域 [4] - 公司及其控股股东、董事、高级管理人员最近五年未受与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，也无涉及占最近一年净资产10%以上的重大经济纠纷诉讼或仲裁 [5] 权益变动目的与计划 - 本次权益变动的直接目的是作为产业投资人参与上市公司破产重整，通过认购和受让转增股票取得股份，以帮助上市公司重塑发展前景 [7] - 除根据《重整计划》获得的转增股票外，信息披露义务人暂无在未来12个月内通过二级市场继续增持或处置上市公司股票的计划 [8] - 未来若因上市公司业务发展和战略需要导致权益变动，将依法履行信息披露义务 [8] 权益变动具体方式与细节 - 权益变动前，云南交投集团持有上市公司42,685,927股，占总股本的23.18% [10] - 通过认购35,000,000股和以股抵债受让51,789,843股资本公积金转增股票，权益变动后合计持有129,475,770股，占总股本的28.70% [10] - 本次权益变动已获得上市公司出资人组会议、债权人会议表决通过，并经昆明中院裁定批准及云南交投集团内部批准 [9][18] 交易协议与安排 - 相关方于2025年7月18日签署了《重整产业投资人投资协议书》，协议规定了投资方案、付款安排、交割条件及股份锁定安排 [13][14][15][16] - 投资方案涉及以总股本184,132,890股为基数，按每10股转增不超过15股的比例实施资本公积转增股本，共计转增不超过276,199,335股股票 [14] - 云南交投集团承诺，自《重整计划》裁定批准之日起36个月内不转让其持有的上市公司原有股份，且自新取得股份登记之日起36个月内不转让本次受让的标的股份 [16][18] 资金来源与后续计划 - 本次认购股份所需资金来源于信息披露义务人自有及自筹资金，其余股份通过以股抵债方式获得，资金不直接或间接来源于质押融资 [19] - 截至报告书签署日，信息披露义务人暂无在未来12个月内改变上市公司主营业务、进行重大资产重组、调整董事会或高级管理人员组成、修改公司章程或分红政策、以及对员工聘用计划作重大变动的明确计划 [20][21][22][23][24][25] 对上市公司影响与承诺 - 本次权益变动完成后，信息披露义务人承诺将保证上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面的独立性 [26][27][28][30][31][32] - 为规避同业竞争，信息披露义务人承诺将避免及促使控制企业避免开展与上市公司构成竞争的业务，并优先将新业务机会提供给上市公司 [31] - 为规范关联交易，承诺将尽量减少关联交易，无法避免的将签订规范协议并履行公允定价及信息披露义务 [31][32] 其他相关情况 - 在本次权益变动事实发生之日起前6个月，信息披露义务人及其董事、高级管理人员和直系亲属均不存在通过证券交易所交易系统买卖上市公司股票的情况 [35][36] - 报告书签署日前24个月内，除已披露的关联交易外，信息披露义务人及其董事、高级管理人员与上市公司及其子公司之间不存在其他重大资产交易 [33]