文章核心观点 - 私募基金经理通过泄露未公开信息(包括提供账户密码)为他人输送利益,遭到监管处罚,显示监管正严厉打击此类违规行为 [1][2] - 监管机构年内频繁对私募投研人员泄密、利用非公开信息牟利等问题“亮剑”,行业优胜劣汰加速,正迈向规范发展 [1][4][8][10] 具体违规案例与处罚 - 案例一:龚某某泄密案:龚某某曾担任5只私募基金的投资经理,在20XX年X月至20XX年X月期间,通过当面告知、微信、提供账户密码等方式,向赵某泄露基金投资决策等未公开信息,被上海证监局警告并罚款二十万元 [1][2] - 案例二:浙江某私募IT人员窃密案:浙江某私募关联企业一名IT人员窃取未公开交易信息,通过他人账户进行趋同交易获利近9000万元,被监管部门没收违法所得并处以等额罚款,合计罚没1.77亿元 [4] - 案例三:徐某与张某帆泄密案:徐某向陈某泄露其管理的两只投顾产品的投资决策信息,被上海证监局罚款50万元;张某帆向潘某泄露所管理私募基金的投资决策信息,同样被上海证监局罚款50万元 [6] 行业监管与趋势 - 监管机构加快出清“伪私募”、“劣私募”,私募野蛮生长时代已经结束 [1] - 行业优胜劣汰加速,管理人数量显著下降:截至10月末,存续私募基金管理人共计19367家,相较年初的20289家减少922家 [10] - 行业规模在规范中持续增长:截至10月末,私募基金管理规模达22.05万亿元,创历史新高,较9月末增加1.31万亿元;其中私募证券投资基金存续规模为7.01万亿元,较9月末增长超1万亿元,亦创历史新高 [9] 行业发展前景 - 未来唯有专业团队、规范机构才能活得久、活得好 [1] - 在监管引导下,私募业正迈向规范发展,客户与人才资源将向合规性强的头部机构集中 [10] - 私募管理人需加强公司治理,防控多类风险,定期进行员工执业合规培训,并建立全流程合规闭环管理机制 [10]
私募基金经理拿持仓“送人情”?罚
搜狐财经·2025-12-21 19:43