两家老牌证券投顾机构被“摘牌”的处罚详情 - 青岛大摩证券投资有限公司被撤销证券投资咨询业务许可并罚款300万元 处罚原因为未按规定保存且毁损有关文件和资料 以及向监管报送的文件存在重大遗漏 [2] - 大摩投资在2022年8月至2024年7月间 因未包含2家分支机构财务数据 导致累计漏报营业收入4.85亿元 [3] - 大摩投资时任总经理李成武等4人被合计罚款180万元 [4] - 北京中方信富投资管理咨询有限公司被撤销证券投资咨询业务许可 公司与时任董事长被合计罚款360万元 [2] - 中方信富在2021年至2023年未完整保存13名客户的营销服务记录 以及2020年对221名客户相关环节的留痕记录 [5] - 中方信富在2020年被责令暂停新增客户期间 实际新增了223名新客户 [6][7] - 中方信富时任董事长张松被给予警告 罚款60万元 并被采取6年证券市场禁入措施 [7] 两家机构被处罚前的违规历史 - 大摩投资在2023年8月底曾被责令暂停新增客户6个月 原因包括未公示投诉电话 未及时更新投顾信息链接等 [4] - 大摩投资聘用未登记为证券从业人员的员工（包括实习生）直接从事营销工作 [4] - 中方信富在2023年1月底 其上海分公司因员工误导性宣传 承诺保证收益等被责令改正 [9] - 中方信富在2023年5月底 其郑州分公司因用印登记管理不完善 未提示投资风险等被责令改正 [9] - 中方信富在2023年8月初被北京证监局责令暂停新增客户12个月 违规事项包括留痕保存不全 无证员工提供投资建议 误导性营销等 [9][10] 证券投顾行业年内监管处罚概况 - 据初步统计 年内超10家投顾机构曾被暂停新增客户 [2][12] - 中国证券业协会注册登记的证券投资咨询机构共计78家 [11] - 今年以来 证监会及地方证监局累计对约40家持牌证券投资咨询机构出具监管函 约占总数半数 [11] - 被处罚机构多存在误导性营销宣传 承诺投资收益 以及无执业资格人员提供投资建议等情形 [11] - 湖南爱赢证券投资顾问有限公司在2024年12月15日被责令改正并暂停新增客户6个月 同年3月底也曾因类似违规被责令改正 [11] - 福建中讯证券研究有限责任公司在2024年6月初被责令改正并暂停新增客户3个月 [12] - 湖南金证投资咨询顾问有限公司在2024年6月中旬被责令改正并暂停新增客户3个月 [12]