监管处罚与合规问题 - 江苏分公司因三项违规被责令改正并记入诚信档案 违规行为包括：个别经纪人未严格按授权展业、异常交易管理不到位且部分核查无记录、未按要求对客户进行回访 [1] - 西藏证监局对公司出具警示函 原因为人员招聘与薪酬管理授权执行不到位、代大股东立业集团支付个别员工离职补偿金、立业集团个别工作人员参与公司经营活动 [1] - 上海分公司及员工金某静因违规招揽客户被出具警示函 存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的问题 [2] - 公司投行业务因尽职调查不充分、质控内核把关不严等违规被采取监管谈话措施 时任分管高管朱文瑾及投行部总经理葛其明被认定负主要责任 [2] - 公司营业部从业人员仇某珍因违规买卖股票被罚 在2020年12月至2022年11月期间通过个人账户交易累计388.64万元 获利5.1万元 被没收违法所得并处罚款5万元 [2] - 今年以来公司因投行、经纪等业务违规已五次收到监管罚单 [1] 公司治理与股东动态 - 公司控股股东立业集团年内已10次宣布质押其所持股份 [1][4] - 立业集团最新质押4400万股 占其所持股份比例2.53% 质押用途为质押贷款 [4] - 立业集团持有公司17.4亿股 占总股本64.46% 本次质押后累计质押股份达5.57亿股 占其持股比例32.02% [4] - 公司高管年内频频变动 8月聘任拥有16年证监会系统及券商高管经验的姚松涛为新任董秘 原董秘谢颖明因工作调整离任 [3] - 9月卢小方与谢颖明两位高管因个人原因辞职 且不再担任公司任何职务 谢颖明此次离任距其卸任董秘仅月余 [3] 经营业绩表现 - 受益于A股走强 公司前三季度业绩大幅增长 实现营业收入12亿元 同比增长18.08% 实现归母净利润4.4亿元 同比大幅增长45.66% [3]