暖哇科技拟港股上市 中国证监会要求补充说明股权架构搭建及返程并购的合规性
智通财经·2025-12-26 21:25

三、关于股本情况。(1)请按照新增股东标准对CentralPine、Glenunga入股情况进行补充说明及核查,并 说明最近12个月新增股东入股价格是否公允合理,是否存在利益输送;(2)请说明HSG Venture VII Holdco,Ltd.是否为境外私募基金,入股价格是否合理公允,上层投资者人中是否存在境内主体、是否存 在法律法规禁止持股的主体;(3)请说明股权激励是否存在外部人员、离职人员及顾问,如存在上述主 体,请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》说明有关情况,并就股权激励是否存在利 益输送出具明确结论性意见;(4)发行人历史沿革中是否存在股权代持。 四、关于业务经营及公司高管情况。(1)请以通俗易懂的语言详述发行人业务模式及涉及AI大模型的具 体情况,包括应用场景、具体功能等;(2)请说明发行人董监高所持境外居留权涉及的具体国家或地 区。 五、关于境内运营实体。(1)请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》说明重大诉讼、仲 裁情况;(2)请说明境内运营实体所持增值电信业务许可证涉及的具体业务范围,境内企业(含下属公司) 经营范围及实际业务是否涉及《外商投资准入特别管理措施( ...