中国证监会要求暖哇科技补充境外上市备案材料 - 中国证监会国际司于2025年12月22日至26日期间公示了19家企业的补充材料要求 暖哇科技位列其中 被要求就股权架构 控股股东 股本情况等多方面问题进行补充说明 [1] 股权架构与返程并购合规性 - 证监会要求公司说明持股5%以上股东是否完成37号文外汇登记 境内机构股东是否履行对外投资监管程序 [1] - 要求说明红筹架构搭建过程中收购境内主体的交易对价 定价依据及税费缴纳情况 是否符合外资并购规定 [1] - 要求说明香港公司在上海及无锡设立商务信息咨询公司时是否履行外商投资信息报告及外汇管理程序 [1] - 要求律师就股权架构搭建及返程并购全过程符合当时有效的外汇 境外投资 外商投资及税务监管规定出具结论性意见 [1] 控股股东与实际控制人认定 - 要求根据现有股东持股情况说明控股股东及实际控制人认定情况 若上市前后认定依据变化需说明 [2] - 要求按照相关要求对卢旻 众安在线及其控制的主体进行说明与核查 [2] - 要求说明众安在线控制德同资本所持股份对应表决权的依据是否充分 与此前“不存在一致行动关系”的表述是否存在矛盾 [2] - 要求说明卢旻将董事提名权授予ZA Technology的具体情况 前提条件及其对上市前后控制权认定的影响 [2] 股本与股东情况 - 要求按新增股东标准对CentralPine和Glenunga的入股情况进行补充说明与核查 说明最近12个月新增股东入股价格是否公允合理 是否存在利益输送 [3] - 要求说明HSG Venture VII Holdco, Ltd.是否为境外私募基金 入股价格是否合理公允 上层投资人中是否存在境内主体或法规禁止持股的主体 [3] - 要求说明股权激励计划中是否存在外部人员 离职人员及顾问 并需根据监管指引说明情况 并就股权激励是否存在利益输送出具结论性意见 [3] - 要求说明公司历史沿革中是否存在股权代持情况 [3] 业务经营与公司高管 - 要求公司以通俗易懂的语言详述其业务模式及AI大模型的具体应用场景和功能 [3] - 要求说明公司董监高所持境外居留权涉及的具体国家或地区 [3] 境内运营实体情况 - 要求根据监管指引说明境内运营实体的重大诉讼 仲裁情况 [4] - 要求说明境内运营实体所持增值电信业务许可证的具体业务范围 并说明公司经营范围及实际业务是否涉及外商投资负面清单领域 上市前后是否持续符合外资准入要求 [4] 公司业务与市场地位 - 公司是中国保险行业首屈一指的具备全栈风险分析能力的AI科技公司 为保险交易全生命周期提供AI技术赋能 专注于承保流程及理赔管理流程两个关键分部 [4] - 根据弗若斯特沙利文报告 以2024年处理的保险案件数量计 公司是中国保险业最大的独立AI科技公司 以2024年收入计 公司是中国健康险行业具备全栈风险分析能力的最大的AI科技公司 [4] 公司业务规模与客户基础 - 截至2024年12月31日 公司的解决方案已累计被90家保险公司采用 其中包括按2024年保费收入计算中国前十大保险公司中的八家 [5] - 截至2025年6月30日 公司已累计执行2.04亿例承保审查及理赔调查案件 并服务超过4100万名保险公司的承保及理赔客户 [5] - 自成立以来截至2025年6月30日 公司累计促成缴纳首年保费达人民币107亿元 [5]