核心事件概述 - 国联民生证券股份有限公司发布公告，其发行股份购买资产部分形成的限售股即将解禁上市流通 [1] - 本次上市流通的限售股类型为非公开发行股份，通过网下方式认购，上市流通总数为 1,770,705,604 股 [1] - 本次限售股上市流通日期为 2026年1月5日 [1][7] 限售股形成背景与审批 - 公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案于 2024年12月27日 获得中国证监会批复同意注册 [1] - 公司向无锡市国联发展（集团）有限公司等 45名 交易对方发行股份购买相关资产 [1] - 发行股份购买资产新增股份共计 2,640,269,065 股，已于 2025年1月3日 完成股份登记手续 [2] 限售安排与承诺履行 - 本次申请解除限售的股东承诺，其以资产认购的股份自新增股份发行结束之日起 12个月内 不得转让 [4] - 截至公告披露日，相关股东均严格履行了股份锁定承诺，不存在影响本次限售股上市流通的情况 [4] - 限售股的具体锁定期安排详见公司于 2025年1月7日 及 2025年4月17日 披露的相关公告 [3][4] 公司股本变动情况 - 在限售股形成后，公司于 2025年3月10日 因募集配套资金向特定对象发行股票，新增 208,550,573 股 [3] - 此次增发使公司股份总数由 5,472,042,233 股增加至 5,680,592,806 股 [3] 中介机构核查意见 - 独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司经核查认为，本次限售股上市流通事项符合相关法律法规 [5] - 独立财务顾问确认解除限售的股份数量和上市流通时间符合规定及股东承诺，并对相关信息披露无异议 [5]