监管处罚 - 中国证监会江苏证监局对华林证券江苏分公司采取责令改正的行政监管措施 [1] - 监管措施的依据包括《证券经纪业务管理办法》第四十三条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条 [1] - 此次监管措施将被记入证券期货市场诚信档案 [1] 违规行为 - 公司存在个别经纪人未严格按照授权范围展业的问题 [1] - 公司异常交易管理不到位，部分异常交易监控预警未留存核查记录 [1] - 公司未按要求对客户进行回访 [1] 法规违反 - 公司的行为违反了《证券经纪业务管理办法》第二十五条及第三十一条的规定 [1] - 公司的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定 [1] - 公司的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十条的规定 [1]