构建规范健康的资本市场人工智能生态体系 - 中国证监会科技监管司副司长刘铁斌提出面向“十五五”的基本工作思路是坚持促进创新与规范监管并重 努力构建“合规有序 创新赋能 风险可控”的发展新格局 [1] 构建促进人工智能健康发展的行业生态 - 探索建立差异化分类监管框架 依据人工智能应用的影响和潜在风险实施分级分类监管 [1] - 积极推进“人工智能+资本市场”专项试点 尽快形成可复制推广的实践案例 [1] - 布局人工智能中试基地 搭建创新应用验证平台 促进算力 数据 模型等资源集约共享 [1] - 推动资本市场智能计算基础设施与法律法规 行情 信息披露等重点领域高质量数据集建设 [1] - 加强资源要素支持 研究完善激励措施 强化人才队伍建设 鼓励产学研用协同创新 [1] 构建规范应用人工智能的机构生态 - 健全治理架构和战略规划 统筹业务 科技 合规 风控等各个条线 确保人工智能应用与机构自身发展相匹配 [2] - 严格遵守国家人工智能伦理准则与社会公序良俗 确保人工智能应用始终与法律法规 监管规定 伦理规范保持一致 [2] - 加强信息披露和投资者保护 清晰标识人工智能生成内容 保障投资者知情权与选择权 强化个人信息保护 [2] - 强化数据治理 使用权威可信的数据来源 完善全流程数据管理规范 切实提升数据质量 夯实人工智能应用基础 [2] - 完善风险评估与应急处置机制 对中高风险业务场景进行持续监测 提升风险处置能力 [2] 严格遵守国家和行业监管要求 - 确保内容合规 建立内容围栏与输出核查机制 高风险应用场景通过人工核验与小模型校验确保输出内容合规 [3] - 防范数据安全风险 加强数据安全管理 防范违规采集 数据滥用 信息泄露 违规跨境流动 “数据投毒”等风险隐患 [3] - 强化网络安全管理 提升系统防御能力 保障人工智能相关信息技术系统安全稳定运行 [3] - 增强模型管理能力 建立覆盖安全 合规 服务能力等维度的模型评价体系 提升模型选型和日常管理能力 [3] - 规避人工智能固有的局限性 在关键业务 关键环节建立“人类监督+模型辅助”的协同机制 防范风险外溢和传导 [3]