监管处罚与违规事实 - 青岛大摩证券投资有限公司因未按规定保存且毁损业务资料 并向监管部门报送的文件存在重大遗漏 被中国证监会处以300万元罚款并撤销其证券投资咨询业务许可[1] - 公司济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供投资咨询服务 并通过第三方进行互联网引流推广 但未按规定保存相关业务推广及服务记录 并故意删除数据库中部分服务记录 该业务涉及众多客户且金额较大[3] - 公司在2022年9月至2024年8月期间 通过监管系统报送的月度财务报表中 遗漏了济南分公司和即墨分公司的财务数据 导致累计漏报营业收入达4.85亿元 该行为持续时间长且涉案金额大[3] 涉及人员与责任认定 - 王见宇作为济南分公司运营主管 直接负责产品推广及平台运营 知悉数据删除事项 被认定为直接负责的主管人员 受到警告并被处以60万元罚款[4] - 李成武作为公司法定代表人兼总经理 负有管理责任 李乐彤作为济南分公司技术人员 直接实施了数据删除行为 郭娟娟作为副总经理兼合规负责人 负责系统合规审核 三人被认定为其他直接责任人员并分别被处以50万元、40万元和30万元罚款[4] 公司过往监管记录 - 在本次被撤销牌照前 公司已多次受到监管处罚 2024年8月曾被青岛证监局责令暂停新增客户6个月[4] - 2024年12月 公司济南分公司被山东证监局采取责令改正措施[4]