文章核心观点 - 东方财富证券河南分公司及营业部通过举办“合规护航，全员聚力”主题活动，构建了“学、创、赛”三位一体的合规文化传播框架，旨在推动合规意识从管理层传导向全员自觉践行过渡，并将合规要求融入日常业务操作 [1][8] 活动组织与形式 - 活动聚焦执业行为、廉洁从业、反洗钱及投资者适当性四大合规模块 [1] - 活动形式多元，包括线上主题分享、原创作品创作与展示、线上知识抢答赛等 [1][3][5][7] 线上主题分享活动 - 通过腾讯会议平台开展“合规我来说，共筑安全线”线上PPT展示活动，共有12人次员工登台分享 [3] - 其中10人次分享聚焦“营销适当性”核心痛点，围绕《证券期货投资者适当性管理办法》拆解规则并解读客户信息采集、风险测评更新、产品信息披露等关键环节 [3] - 另外2人次分享聚焦“执业行为”共性要求，解读从业人员禁止性行为及客户招揽、服务等实操要点 [3] - 评审团从内容合规性、结构逻辑性等四大维度考评，最终评选前三名授予“风采之星”称号 [3] 原创作品创作与展示 - 各营业部联动产出12个原创作品，其中廉洁从业类5个、反洗钱类7个 [5] - 作品形式创新且具实用性，例如许昌许都路营业部的视觉隐喻作品《心意》、新乡金穗大道营业部融合豫剧文化的反洗钱主题实物产品、开封黄河大街营业部的原创歌曲《廉洁才是避风港》等 [5] - 作品展示环节评审团从主题契合度、内容质量等维度综合评分，前三名营业部获“才艺之星”称号 [6] 知识抢答赛 - 同期开展“‘智’在必得，知识抢答赛”，采用微信小程序线上抢答形式 [7] - 题目从200道题库中随机抽取，覆盖四大合规模块实操要点 [7] - 结合答题准确率与抢答速度评选前三名，授予“智答之星”称号 [7] 活动成效与影响 - 全员对合规的认知进一步清晰，逐渐理解合规是各岗位的具体操作要求 [8] - 营业部间的协同配合加强，出现“分工协作、资源共享”的合规协同趋势，打破“各自为战”的壁垒 [8] - 合规文化呈现从“管理层推动”向“全员主动参与”过渡，营销岗更注重规范客户对接，后台岗逐步落实留痕要求 [8] - 活动为辖内合规建设积累了贴合业务实际、全员广泛参与的实践经验 [8] 未来计划 - 公司未来将继续通过多元化、常态化的举措深化合规文化建设，让合规理念融入日常执业的每一个细节，转化为员工的职业认知与执业习惯 [8]