证监会发布证券期货市场监督管理措施实施办法 明确监管措施的实施原则
新浪财经·2025-12-31 19:12

中国证监会发布《证券期货市场监督管理措施实施办法》 - 中国证监会发布《证券期货市场监督管理措施实施办法》,该办法共包含二十五条内容 [1] - 办法明确了监管措施的种类,列出了十四类比较常用的措施,包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等 [1] - 办法将“法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他监督管理措施”作为兜底规定 [1] 监管措施的实施原则 - 实施监管措施应当遵循依法、效率、公正原则 [1] - 实施监管措施应当符合法律、行政法规、中国证监会规章规定的程序 [1] - 实施监管措施应当及时矫正违法行为,防范风险蔓延与危害后果扩散 [1] - 实施监管措施应当坚持风险防控与教育相结合 [1] - 实施监管措施应当以事实为依据,与行为的性质、情节、危害程度以及风险大小相当 [1]

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