监管处罚事件 - 江西证监局对国新证券两名从业人员采取行政监管措施 [1] - 从业人员王华鑫在未注册为证券投资顾问的情况下向客户提供投资顾问服务并私下接受客户委托 [2] - 王华鑫的行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等多部法规 [4] - 江西证监局对王华鑫采取监管谈话措施并记入诚信档案 [4] - 分公司总经理楼健推荐未注册的从业人员开展投资顾问服务 [4] - 楼健的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 [5] - 江西证监局对楼健采取出具警示函措施并记入诚信档案 [5] 公司基本情况 - 国新证券原名为华融证券股份有限公司 [1] - 公司注册资本为58.41亿元 [5] - 公司总部设在北京 实际控制人为中国国新控股有限责任公司 [5] - 截至2024年末 公司下设18家分公司和64家营业部 [6] - 公司控股私募基金 另类投资 期货3家子公司 并参股1家公募基金公司 [6] 公司经营业绩 - 2024年全年公司合并口径实现营业收入17.51亿元 [6] - 2024年全年公司合并口径实现净利润3.20亿元 [6]