监管机构发现的主要问题 - 中国银行间市场交易商协会在业务检查和自律调查中发现部分机构存在内控缺失、合规风控流于形式的问题 [1] - 一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍 严重阻碍还原交易真相 不利于有效监管和打击违法违规 [1] 交易商协会的惩戒措施 - 交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度 对存在问题的机构从严从重处理 [1] - 将根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分 [1] 将被从严从重处理的具体违规行为 - 未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度 [1] - 合规风控流于形式 未有效落实债券交易记录保存相关内控制度 [1] - 债券交易记录未按规定全程留痕 [1] - 对涉嫌严重违法违规的交易 无法提供完整交易记录还原交易真相 [1] - 其他违反债券交易记录保存相关要求的行为 [1] 对市场参与者的要求与监管方向 - 交易商协会强调健全夯实内控 按要求完整、准确、全面保存交易记录是债券市场的基本制度要求和市场参与者的重要义务 [1] - 各市场参与者务必高度重视 切实提高合规意识和履职水平 [1] - 交易商协会将持续强化相关管理 促进市场健康有序发展 [1]