监管动态与自律要求 - 中国银行间市场交易商协会发布通知 提示做好债券交易记录保存相关工作[1] - 交易商协会在业务检查和自律调查中发现 部分机构内控缺失、合规风控流于形式[1] - 部分机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍 严重阻碍还原交易真相 不利于有效监管和打击违法违规[1] 违规行为与惩戒措施 - 交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度 对存在问题的机构从严从重处理[1] - 将根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分[1] - 具体违规行为包括：未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度；合规风控流于形式 未有效落实相关内控制度；债券交易记录未按规定全程留痕；对涉嫌严重违法违规的交易 无法提供完整交易记录还原交易真相；其他违反相关要求的行为[1] 制度要求与市场义务 - 交易商协会表示 健全夯实内控 按要求完整、准确、全面保存交易记录是债券市场的基本制度要求[1] - 这也是市场参与者的重要义务 各市场参与者务必高度重视 切实提高合规意识和履职水平[1] - 交易商协会将持续强化相关管理 促进市场健康有序发展[1]